证券从业资格法律法规题目（证券从业资格法律法规题目及答案）

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1. 证券从业资格《证券市场基本法律法规》练习题(11.13)
2. 2021证券从业《证券市场基本法律法规》练习题
3. 证券从业资格《证券市场基本法律法规》练习题(10.28)
4. 根据国家法律法规规定,( )不得开立股票账户。A.证券从业人员B.证券交易...

1、证券从业资格《证券市场基本法律法规》练习题(11.13)

C.期货交易公司 D.中国期货业协会 《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许***取募集设立的，国家公司法规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

根据《证券法》第94条的规定.***取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。

一般从业资格考试：《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》。 证券专项业务资格考试：《发布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务》。

证券业从业资格考试抄复习，需结合考试科目选相应的教材、试题等备考资料。

2、2021证券从业《证券市场基本法律法规》练习题

根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券***终止上市交易。

考试目的：通过本科目考试，测查应考人员对个人理财基本知识和技能的掌握程度，包括测查对理财投资市场、理财产品、理财业务管理等专业知识技能的运用；测查应考人员对个人理财业务的相关法律法规，客户的分类与需求分析，理财计算工具等的掌握程度。

为促进证券从业人员提升执业品行和专业能力，适应资本市场发展的新形势、新要求，我会制定了《证券业从业人员一般从业资格考试大纲（2021）》，包括《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两个科目，现予发布，自发布之日起施行。

而《金融市场基础知识》科目，难度会比《证券市场基本法律法规》要稍大，除了有文字性的基础概念内容外，还涉及到相关的计算公式、计算类的考题，考生除了掌握基础概念外，还需要熟记好相应的计算公式。

考生可根据自身情况决定先报哪个科目，一般来说，选择先考金融市场基础知识，再考证券市场基本法律法规会多一点。

3、证券从业资格《证券市场基本法律法规》练习题(10.28)

答案：A 根据《证券法》第94条的规定.***取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。

金融资产首次出售给公众所形成的交易市场是发行市场，又称一级市场。金融资产发行后在不同投资者之间买卖流通所形成的市场即为二级市场，又称流通市场。第三市场是指证券在***上市，在场外市场通过***会员的经纪人公司进行交易的市场。

一般从业资格考试：《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》。 证券专项业务资格考试：《发布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务》。

证券业从业资格考试抄复习，需结合考试科目选相应的教材、试题等备考资料。

4、根据国家法律法规规定,( )不得开立股票账户。A.证券从业人员B.证券交易...

【答案】：× 证券管理机关工作人员、证券***管理人员、证券业从业人员不得开立股票账户。

《基金从业人员亲属股票投资报备管理的指导意见》明确提出基金从业人员的直系亲属在从事股票投资之前需要向基金公司上报，同时还需要在指定的证券公司**。

未满18周岁的未成年人不能开设股票证券账户。但是，由法定监护人允许，并且陪同**，由监护人负全责的，可以开设股票证券账户。**部门处级及以上干部。被证券行业禁止买卖股票，有违规违法行为的。

可以，银行工作人员对金融工具交易没有限制，根据国家有关规定：武警、现役军人、证券从业人员、基金从业人员及国家机关处级以上干部等不得参与股票交易，但可以开立基金账户，交易基金和债券。

首先证券从业人员一般都具有高学历和扎实的专业基础，其次证券从业人员获取消息比普通投资者更加容易，容易造成内幕交易，所以证券从业人员是不允许炒股的。

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