证券从业资格罚款（证券从业资格罚款标准）

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1. 证监会行政处罚种类有哪些
2. 聘任不具有证券从业资格的人员的,应***取的处罚措施是( )。
3. 未取得证券从业资格的情况下开展征信业务相关工作违反了哪一条_百度...

1、证监会行政处罚种类有哪些

五）行政拘留；（六）法律、行政法规规定的其他行政处罚。

中国证监会行政处罚主要有：责令停止发行证券。责令停业整顿。暂停或者撤销证券、期货业务许可。撤销任职资格或者证券从业资格。对个人处以罚款或者没收违法。对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得。

法律主观：行政监管措施不是行政处罚。行政处罚包括警告、通报批评；罚款、没收违法所得、没收非法财物；限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业；暂扣许可证件、降低资质等级、吊销许可证件等。

法律分析：中国证监会行政处罚权主要有：责令停止发行证券。责令停业整顿。暂停或者撤销证券、期货业务许可。撤销任职资格或者证券从业资格。对个人处以罚款或者没收违法。

2、聘任不具有证券从业资格的人员的,应***取的处罚措施是( )。

警告；暂停从业资格六个月到十二个月；撤销资格证书，此后三年内拒绝受理其从业资格申请；撤销资格证书并永久性地拒绝受理从业资格申请。

第一百九十八条 违反本法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处十万元以上三十万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。

二）具有符合本办法规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。

第三十条 基金评价机构违反本办法规定，聘任不具备基金从业资格的人员的，中国证监会***取责令改正等监管措施，单处或者并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款。

3、未取得证券从业资格的情况下开展征信业务相关工作违反了哪一条_百度...

第八条经营个人征信业务的征信机构的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉与征信业务相关的法律法规，具有履行职责所需的征信业从业经验和管理能力，最近3年无重大违法违规记录，并取得**院征信业监督管理部门核准的任职资格。

第五条 金融机构不得与未取得合法征信业务资质的市场机构开展商业合作获取征信服务。 本办法所称金融机构，是指**院金融管理部门监督管理的从事金融业务的机构。 地方金融监管部门负责监督管理的地方金融组织适用本办法关于金融机构的规定。

中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的人员，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上（含两门）专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书。

第六条　中国证监会对协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。第二章　从业资格取得和执业证书第七条　参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

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