证券从业资格考试法律法规（证券从业资格考试法律法规考试比例）

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1. 证券从业法律法规考试重点？

1、证券从业法律法规考试重点？

第一章 分值40分

需要重点掌握的知识点：

公司的种类；股份有限公司的设立方式与程序；合伙企业的种类;特殊普通合伙企业的内容；有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称；有限合伙企业的特殊性；违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任；

证券发行和交易的 “三公”原则；证券发行、交易活动禁止行为的规定股票上市的条件、申请和公告;债券上市的条件和申请；上市公司收购的方式;基金财产的**性要求；证券公司客户交易结算资金管理的规定

第二章 分值20分

需要重点掌握的知识点：

证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求;证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定;证券公司跨墙人员基本行为规范;反洗钱的定义;洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求;

涉及恐怖活动资产冻结的流程及要求;证券公司风险控制指标基本规定;证券公司流动性风险管理的目标'对经营机构违反适当性管理规定的监管措施;证券业从业人员执业行为准则;廉洁从业有关规定;客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求

第三章 分值35分

需要重点掌握的知识点：

经纪业务的禁止行为;证券、期货投资咨询业务的管理规定;财务顾问业务的业务许可情况;证券公司发行与承销业务的内部控制规定;违反证券发行与承销有关规定的法律责任;证券自营业务相关风险控制指标;证券资产管理业务的一般性规定;资产管理业务禁止行为的有关规定;

融资融券业务的账户体系;融资融券业务所形成的债权担保的有关规定;股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务的主要规则;主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则;证券公司在区域性股权交易市场提供业务服务的相关规定;证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为

第四章 分值5分

需要重点掌握的知识点：罚款数额与相关法律责任

证券从业考试《法律法规》备考建议

《证券市场基础法律法规》涉及内容主要是法律规定、业务规范、违法违规行为等，内容枯燥、类似内容较多，容易混淆或记忆不清，所以不能机械地***记硬背。考生要注意多归纳，要多做题，举一反三，具体备考方法为：

1、确定好复习方向

不要盲目备考，备考前做好备考**，什么时间点复习哪些内容，自己要合理的规划好，拒绝无效复习。只有定好方向才能更好地复习。

2、做好备考准备

要备考了才发现自己什么资料都没有，这也会打击备考的积极性，备考前应该把复习资料书本准备好。同时，心理上也要做好准备，备考是一件枯燥的事情，备考过程中可能会遇到各种各样的事情，大家要做好心理铺垫。

3、坚持

一鼓作气，再而衰，三而竭，考生要尽可能的坚持下去，肯定会有考试的那天，考生要逐渐积累。

证券市场基本法律法规考试重点

1、证券市场基本法律法规：证券市场的法律法规体系、公司法、合伙企业法、证券法、证券投资基金法、期货交易管理条例、证券公司监督管理条例。

2、证券经营机构管理规范：公司治理、内部控制与合规管理、证券公司风险管理、投资者适当性管理、从业人员管理。

3、行业文化职业道德和从业人员行为规范。

1.证券是各种经济权益凭证的统称。因此，广义的证券市场是指证券发行和交易的所有场所。狭义上最活跃的证券市场是指资本证券市场中的、货币证券市场和商品证券市场。是股票、债券、商品期货、股票期货、期权、利率期货等证券产品发行交易的场所。

2.证券是证券票持有人享有特定权益的凭证。比如股票、债券、本票、票据、支票、保险单、存款单、提单、提单都是证券。根据性质的不同，证券可以分为两类：有价证券和凭证式证券。

3.证券市场在整个金融市场体系中起着非常重要的作用，是现代金融体系的重要组成部分。从金融市场的功能来看，证券市场通过证券信用为资金融资，通过证券交易活动引导资本流动，促进**配置优化，促进经济增长，提高经济效率。从金融市场的运行来看，金融市场体系的其他组成部分与证券市场密切相关。

到此，以上就是小编对于证券从业资格考试法律法规的问题就介绍到这了，希望介绍关于证券从业资格考试法律法规的1点解答对大家有用。