证券从业资格考试报送内容-证券从业资格考试说明

大家好，今天小编关注到一个比较有意思的话题，就是关于证券从业资格考试报送内容的问题，于是小编就整理了1个相关介绍证券从业资格考试报送内容的解答，让我们一起看看吧。

1. 证券从业法律法规？

1、证券从业法律法规？

37.会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责,所出具的文件有虚***记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处3万元以上10万元以下罚款。

38.商品期货合约是以农产品、金属期货、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约。

39.期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,除下列可划转的情形外，严禁挪作他用: (1) 依据客户的要求支付可用资金; (2) 为客户交存保证金，支付手续费、税款; (3) 期货监督管理机构规定的其他情形。

40.期货交易的结算,由期货***统一组织进行。期货***实行当日无负债结算制度。

41.设立证券公司，应当具备下列条件包括: (关键点)

(1)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元; .

(2)董事监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;有完善的风险管理与内部控制制度。

42.证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

43.证券公司境内分支机构是指在境内从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。

44.证券公司可以设**董事.证券公司的**董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出**、客观判断的关系。

45.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由**董事担任。

46.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单**户管理，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。

客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互**、分别管理。证券公司客户资产不得用于提供融资或者担保。

47.证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。

到此，以上就是小编对于证券从业资格考试报送内容的问题就介绍到这了，希望介绍关于证券从业资格考试报送内容的1点解答对大家有用。