证券从业资格反洗钱（证券公司反洗钱岗位职责）

大家好，今天小编关注到一个比较有意思的话题，就是关于证券从业资格反洗钱的问题，于是小编就整理了1个相关介绍证券从业资格反洗钱的解答，让我们一起看看吧。

1. 反洗钱，***件过期，哪些措施？

1、反洗钱，***件过期，哪些措施？

根据《中华人民共和国反洗钱法》等法规规定，金融机构在与客户的业务关系存续期间，应当***取持续的客户身份识别措施，客户先前提交的***件或者***明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应中止为客户办理业务。我公司将按照相关法规要求对***件已过期且未按要求更新的自然人客户账户和机构客户账户进行限制。现就有关事项提示如下：

　　一、如您是自然人投资者且**时留存的***件已过期，或您是机构投资者且**时留存的***明文件及相关证照已过期或逾期未年检，请您在公告之日起一个月内到我公司营业部办理更新手续。否则我公司将对您账户的转出资金等***取限制措施，直至您办理了留存***件的更新手续。

　　二、如果您在我公司留存的***件即将过有效期，请您及时到**营业部办理留存***件的更新手续，否则我公司将于***件到期之日起三个月后对您账户的转出资金等***取限制措施，直至您到**营业部办理了留存***件的更新手续。

　　三、如您无法在相关证件到期之日起三个月内完成更新手续，请您在此期间内以书面方式（信函或传真）将您无法办理更新的客观事由及预计办理完成的时点告知我公司营业部，我们将根据您的情况做相应延期。

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