证券从业资格法律法规，证券从业资格法律法规历年真题

大家好，今天小编关注到一个比较有意思的话题，就是关于证券从业资格法律法规的问题，于是小编就整理了1个相关介绍证券从业资格法律法规的解答，让我们一起看看吧。

1. 什么情况下证券从业人员不能禁入证券行业？

1、什么情况下证券从业人员不能禁入证券行业？

根据《证券法》及相关规定的要求，证券从业人员因下列情形之一，不得禁入证券行业：

(一) 因涉嫌犯罪，被依法***取***制措施的；

(二) 因违反证券期货法律、行政法规被责令改正并处以罚款，且罚款金额超过三十万元的；

(三) 因从事证券、期货交易被依法禁止进入证券、期货市场的；

(四) 因涉嫌证券期货违法违规行为，被中国证监会责令改正，且责令改正后拒不改正的；

(五) 因涉嫌证券期货违法违规行为，被依法追究刑事责任的。

证券从业人员如果存在涉嫌犯罪、违法违规行为或者未过审查等情况，可能会被禁入证券行业。此外，如果证券从业人员存在严重的失信行为、****行为，或者严重违反行业内部规定等情况，也可能被禁入行业。这是因为证券行业需要有高度的诚信和行业规范，证券从业人员的行为对市场有着深远的影响，必须保持高质量和高标准的职业道德和诚信水平。

证券从业人员如果存在以下情况，将面临行业禁入：

1、涉嫌犯罪或者被司法机关认定有**、受贿、行贿等严重违法犯罪行为；

2、曾被证监会、期货公司或其他监管机构责令停业整顿或吊销执业证书；

3、违反证券法规、规章制度，构成违法违规行为被暂停或吊销业务资格的；

4、舞弊、**、挪用公司资金等行为被公司处理的；

5、失信被执行人；

6、涉嫌内幕交易、操纵股价等严重违法违规行为；

7、企业破产或被注销。

到此，以上就是小编对于证券从业资格法律法规的问题就介绍到这了，希望介绍关于证券从业资格法律法规的1点解答对大家有用。