证券从业资格风险管理办法，证券从业人员资格管理规定

大家好，今天小编关注到一个比较有意思的话题，就是关于证券从业资格风险管理办法的问题，于是小编就整理了1个相关介绍证券从业资格风险管理办法的解答，让我们一起看看吧。

1. 证券网上**的风险及应对措施是什么？

1、证券网上**的风险及应对措施是什么？

　　针对网上**的特点，须着重注意控制和防范以下风险：

　　（一）客户身份识别的风险：以《中华人民共和国电子签名法》为法律依据，***用证券公司认可的合法机构颁发的个人数字证书对电子协议进行数字签名。

　　（二）客户身份识别法律责任的风险：按照《中华人民共和国电子签名法》的相关规定，个人数字证书的颁发机构有责任识别和鉴定客户身份的真实性，证书颁发机构承担了网上**客户身份真实性审查的法律责任。

　　（三）抵赖风险：数字证书中含有证书所有者的识别密钥对（公钥和私钥），私钥仅为**者个人持有，**者为其提交的资料及签署的协议通过数字证书私钥进行数字签名。

　　（四）客户电子签名真实性的风险：由于数字证书认证体系对每一步的客户签名都进行验签，有效验证了**协议等文件的数字签名真实性。

　　（五）人员道德风险：网上**方式的资料审核、回访确认、证券账户开立各环节的操作人员应由证券公司后台人员担任，与现有**模式没有区别，且后台人员不得参与客户开发的业绩考核、交易量提成，可以有效降低其违规动机。

　　（六）密码泄露风险：基于现有网上技术可以实现客户在网上**的过程中实时输入密码，并通过加密方式传输，证券公司可以通过**动态密码方式有效规避密码泄露风险。

客户还可使用动态令牌等***身份认证方式保证密码安全性。

　　（七）跨监管地域**风险：证券公司应核实客户***明文件地址与监管辖区是否一致，如不一致，需要求客户提供同一辖区内的固定电话以及现地址证明材料。对无法提供的，不得办理网上**业务，以防范客户规避佣金属地监管政策等行为及证券经纪人超出执业地域范围从事客户招揽活动。

关于证券从业资格风险管理办法和证券从业人员资格管理规定的介绍到此就结束了，不知道***从中找到***需要的信息了吗 ？如果***还想了解更多这方面的信息，记得收藏关注本站。 证券从业资格风险管理办法的介绍就聊到这里吧，感谢***花时间阅读本站内容，更多关于证券从业人员资格管理规定、证券从业资格风险管理办法的信息别忘了在本站进行查找喔。