证券从业资格亿题库会员（证券从业资格网上做题app）

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1. 证券从业人员资格管理暂行规定

1、证券从业人员资格管理暂行规定

第一章　总则第一条　为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家其他有关法规，制定本规定。

第一章　总则第一条　为了加***证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。第二条　在依法从事证券业务的机构（以下简称“机构”）中从事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业证书。

第四条　证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。第五条　证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。

证券经营机构高级管理人员任职资格申请表；***；《证券业从业人员资格证书》或学历证明及专业技术职务资格证书；拟任人员所在机构董事会或上级主管部门对拟任人员的综合鉴定及推荐意见；中国证监会要求报送的其他材料。前款第1项任职资格申请表由中国证监会统一制定。

考试简介 对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。1995年，**院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举**券业从业人员资格考试，至今已举办了5次。

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