证券从业资格考试监督条例（证券从业人员资格考试由中国证监会）

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1. 2021年证券从业资格考试大纲:证券市场基本法律法规
2. 证券从业人员资格管理暂行规定
3. 证券业从业人员资格管理办法
4. 证券公司监督管理条例(2014修订)

1、2021年证券从业资格考试大纲:证券市场基本法律法规

第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 了解法的概念与特征；了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成；熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法规。

年证券从业资格考试一共有两门科目，分别是《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》，为了让考生更好进入备考状态，下面就跟大家详解证券从业各科考点内容。

证券从业资格考试科目特点 《证券市场基础法律法规》涉及内容主要是法律规定、业务规范、违法违规行为等，内容枯燥、类似内容较多，容易混淆或记忆不清，所以不能机械地***记硬背。

年证券从业资格考试具体包括有金融市场基础知识、证券市场基本法律法规两个科目，由于两个科目成绩均长期有效，所以考生在报考时，可根据个人情况来选择分开报考。

2、证券从业人员资格管理暂行规定

第一章　总则第一条　为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家其他有关法规，制定本规定。

第一章　总则第一条　为了加***证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。

一）年满 18周岁；（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；（三）具有完全民事行为能力。1995年，**院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。

年，**院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。

第四条　证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

3、证券业从业人员资格管理办法

第一章　总则第一条　为了加***证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。

第一章　总则第一条　为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家其他有关法规，制定本规定。

本办法所称从业人员是指在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员。第三条　证券基金经营机构聘任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人，应当依法向中国证监会相关派出机构备案。

《中华人民共和国证券法》以及中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定，在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当取得从业资格和执业证书。

证券从业资格证会不会过期 证券从业资格证永久有效，但每2年需要年检。根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十一条协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。

4、证券公司监督管理条例(2014修订)

《证券公司监督管理条例》于2008年6月1日颁布施行，共计八章九十七条。该条例于2008年4月23日由中华人民共和国**院令第522号公布，根据2014年7月29日《**院关于修改部分行政法规的决定》修订。

第九条　国家审计机关依法对证券***、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。

第一条　为了规范证券公司代销金融产品行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》，制定本规定。第二条　证券公司代销金融产品，应当遵守本规定。

条例事关高管的看点：扩大了独董适用范围、拓展了高管范围、设立合规负责人、规定任职资格 2008年4月23日，**院公布了《证券公司监督管理条例》（6月1日起施行，以下简称《条例》）。

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