证券资格从业考试讲义（证券从业资格证考试讲义）

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1. 2019年证券从业资格章节讲义《法律法规》:投资者适当性管理
2. 2019年证券从业资格考试讲义:金融市场基础知识(4)
3. 2011年证券从业资格考试证券基础知识讲义

1、2019年证券从业资格章节讲义《法律法规》:投资者适当性管理

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为普通投资者与专业投资者。

投资者适当性管理是指投资者在开通某一项投资理财业务时。自身的风险承受能力要与该业务的风险相匹配，投资者的风险承受能力主要从投资者的资产状况、收入状况、投资经验、投资理财知识等方面来评价。例如在股市中。

证券期货投资者适当性管理办法的适当性义务有了解投资者、了解产品或服务、对投资者与产品或服务进行匹配等。

证券期货投资者适当性管理办法第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

2、2019年证券从业资格考试讲义:金融市场基础知识(4)

场内市场的定义（整个证券市场的核心） 即证券***市场。证券***是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场。

中国证券监督管理委员会成立于1992年10月，是**院直属事业单位。是全国证券、期货市场的主管部门。核心职责：“两维护、一促进”，即维护市场公开、公平、公正，维护投资者特别是中小投资者的合法权益，促进资本市场健康发展。

纳斯达克股票市场分层。（2）纳斯达克市场的交易机制。总体而言，目前，纳斯达克市场***用的交易机制是融合了指令驱动（价格优先、时间优先的竞价交易）和报价驱动（做市商模式）两种模式的混合交易模式。

注意：由于新证券法的施行，对《金融市场基础知识》考试也有一定影响，第三章中的证券业协会的职责，第四章股票发行和交易、第五章债券发行和交易等。大家在备考中要注意以新证券法为准。

3、2011年证券从业资格考试证券基础知识讲义

证券发行人，是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的**及其机构、金融机构、公司和企业。一般而言，发行证券时，发行人要委托证券公司代为发行，即承销。

证券从业资格考试需要看和买《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。证券业资格考试分为三类：一般资格考试、特殊业务资格考试和管理资格考试。一般就业资格考试，即“入职资格考试”，主要针对即将进入证券行业的人员。

证券实质上是具有财产属性的民事权利，证券的特点在于把民事权利表现在证券上，使权利与证券相结合，权利体现为证券，即权利的证券化。

这个考试总共5门：证券基础知识，证券交易，证券投资基金，证券投资分析，证券发行与承销。其中《基础知识》的必考科目，后4科是选考科目。考过基础加任意一门选考科目可以获得证券从业资格。

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