证券从业资格终止（证券从业资格终止怎么办理）

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1. 简述上市证券交易的暂停和终止的条件?
2. 证券市场基本法律法规必背数字知识点
3. 受过刑事处罚的人,哪些职业是无法从事的?()
4. 证券从业资格证和考试成绩的有效期???
5. 证券公司风险处置条例的条例内容

1、简述上市证券交易的暂停和终止的条件?

公司有重大违法行为；公司最近三年连续亏损。

公司有重大违法行为；公司最近3年连续亏损；证券***上市规则规定的其他情形。股票停止交易原因：股票停止交易有两个原因：停牌或者退市。

十）股东大会在公司股票暂停上市期间作出终止上市的决议；（十一）公司解散或者被宣告破产；（十二）本所认定的其他情形。

按《证券法》第十六条规定，债券发行和上市的条件之一是，“股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元”。目前，谁能成为公司债券上市交易的公司，标准是模糊的。

2、证券市场基本法律法规必背数字知识点

证券发行和交易的三公原则 证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现，是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵守的最基本的准则，他贯穿证券立法、执法和司法活动的.始终。

绿色的代表主动卖出，红色的代表主动买入。而且柱体的长度代表成交量大小，越长则量越大，反之则越主动买入就是平常说的资金流入，是指主动性买盘的成交金额，俗称外盘。

就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件。

重点掌握知悉证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员禁止的行为方式有：买卖、泄露、建议他人买卖。

证券市场的主体 证券市场的主体是指参与证券市场的各类法律主体，包括证券发行人、投资者、中介机构、交易场所以及自律性组织和监管机构等。①证券发行人，包括公司、企业、金融机构和**部门等。

3、受过刑事处罚的人,哪些职业是无法从事的?()

法律主观：受过刑事处罚的人不能从以下职业：法官；人民陪审员；检察官；公务员；律师；辩护人；司法鉴定；公证员；警察；外交人员；村委会成员；拍卖师；公司董事或者高级管理人员；证券、保险从业人员；公司法人。

被判过刑后不能从事的职业如下：法官。只要是受过刑事处罚的，一律不得担任；人民陪审员。只要是受过刑事处罚的，一律不得担任；检察官。只要是受过刑事处罚的，一律不得担任；公务员。

根据相关法律规定，受到过相关刑事处罚的人不能从事以下职业： 法官 《中华人民共和国法官法》 第十三条 下列人员不得担任法官： （一）曾因犯罪受过刑事处罚的； （二）曾被开除公职的。

4、证券从业资格证和考试成绩的有效期???

证券从业一般从业资格考试成绩有效期为长期有效。证券从业专项业务资格考试成绩有效期：每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。

证券从业资格证有效期是永久的，证券从业资格考试成绩有效期为长期有效。

成绩长年有效，不用两年内找到证券公司领证。考试时间**成绩长年有效，也不用在两年内考完，***想什么时间考就什么时间考，没有限制，当然只有***累积通过两科以上才能找证券公司领证。

成绩终身有效，即使不领证也有效。等***什么时候读完书出来了要进到证券相关公司工作由公司出面给***申请证书。证书每两年免检一次，否则失效，但证书失效证券从业考试的成绩仍然是保留并有效的，不用着急。

合格成绩的有效期实行分类管理：入门资格考试合格成绩长期有效。考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。

5、证券公司风险处置条例的条例内容

《证券公司风险处置条例》第二十条规定，证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，并且有本条例第十九条第（二）项或者第（三）项规定情形的，**院证券监督管理机构应当撤销该证券公司。

国家风险发生在国际经济金融活动中，在同一个国家范围内的经济金融活动不存在国家风险；在国际经济金融活动中，不论是**、商业银行、企业，还是个人，都有可能遭受国家风险所带来的损失。

《证券公司风险处置条例》是根据《中华人民共和国证券法》制定的，为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展。

《证券公司风险处置条例》规定了五种主要的风险处置措施：停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销。停业整顿是自我整改的一种处置措施。

《证券公司监督管理条例》是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》制定的，为了加***对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展。

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