证券从业资格考试准则（证券从业资格考试准则解读）

本篇文章给大家谈谈证券从业资格考试准则，以及证券从业资格考试准则解读对应的知识点，希望对各位有所帮助，不要忘了收藏本站喔。 今天给各位分享证券从业资格考试准则的知识，其中也会对证券从业资格考试准则解读进行解释，如果能碰巧解决***现在面临的问题，别忘了关注本站，现在开始吧！

1. 证券投资顾问考试条件?
2. 如何理解并执行新版《证券业从业人员执业行为准则》
3. 证券从业人员行为准则是什么?
4. 证券从业资格考试报名需要提供照片吗?附考场准则
5. 证券从业人员应遵守哪些行为准则

1、证券投资顾问考试条件?

证券从业资格考试条件：年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加一般从业资格考试。一般从业资格考试合格的，均可参加专项业务类资格考试和管理类资格考试。

根据会计网显示，证券投资顾问报考条件有：考生年满18周岁。考生必须具备国家教育部门认可的高中毕业（含高中、中专、职高和技校）及以上学历。考生具有完全民事行为能力。考生一般从业资格考试的两门科目成绩合格。

一般从业资格考试合格的人员，均可报名参加证券投资顾问胜任能力考试。年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加证券从业一般从业资格考试（入门资格考试）。

想要成为证券投资顾问，***需要满足以下简单条件。首先，需要通过证券一般从业资格考试的《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两门科目。

2、如何理解并执行新版《证券业从业人员执业行为准则》

依据我国相关法律的规定，证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚***信息、损害客户利益头等行为。

热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密。客户是证券业的职业对象，客户的指令代表着客户的投资决策，关系到客户的投资利益。证券业从业人员应准确、及时、完整地执行客户的指令。

证券从业人员职业道德准则如下：敬畏法律，遵纪守规。

法律分析：推荐是不违法的，但是要掌握尺度，不能做出保证盈利之类的承诺。

结语证券从业人员有着明确的必须要遵循的行为准则，证券公司的从业人员不能够代理别人买卖股票，而且也不能做违反中国证监规定的会其他的一些相应行为。所以大家在现实生活中，对于这个问题应该有一个比较明确的认识。

3、证券从业人员行为准则是什么?

依据我国相关法律的规定，证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚***信息、损害客户利益头等行为。

热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密。客户是证券业的职业对象，客户的指令代表着客户的投资决策，关系到客户的投资利益。证券业从业人员应准确、及时、完整地执行客户的指令。

敬畏法律，遵纪守规。从业人员应遵从宪法，对证券行业相关法律法规、监管规定、自律规则以及道德准则心存敬畏，牢固树立依法合规、遵德展业理念，自觉接受监管和自律管理，抵制违反规则及道德准则的行为。

证券业从业人员执业行为准则第一章总则第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。

诚实守信：证券从业人员应始终保持诚实和诚信，以建立和保持良好的职业道德和行业声誉。他们应该向投资者提供真实、准确、完整的信息，不得有任何误导或欺诈行为。

4、证券从业资格考试报名需要提供照片吗?附考场准则

证券从业资格考试报名时须上传本人近期白色或蓝色背景的证件照片，照片切勿进行修图处理，否则因照片比对无法通过将影响正常考试。已提交注册照片的，如存在上述问题，应及时进行更换。

证券从业照片提交要求照片要求：原始相片必须是标准的红、白或蓝底，JPG或JPEG格式，不少于295x413，要求相片清晰。经审查后的图片可以正常上传，否则将不能进行登记。禁止放大后的小相片。

注册照片要求：本人近期白色或蓝色背景的证件照片，照片切勿进行修图处理，否则因照片比对无法通过将影响正常考试。已提交注册照片的，如存在上述问题，应及时进行更换。

证券从业资格考试在报名时需要提交考生本人的照片，那么相关的提交要求有哪些？具体需要如何准备？证券从业照片提交要求照片要求：原始相片必须是标准的红、白或蓝底，JPG或JPEG格式，不少于295x413，要求相片清晰。

5、证券从业人员应遵守哪些行为准则

依据我国相关法律的规定，证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚***信息、损害客户利益头等行为。

第五条从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守***有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

敬畏法律，遵纪守规。从业人员应遵从宪法，对证券行业相关法律法规、监管规定、自律规则以及道德准则心存敬畏，牢固树立依法合规、遵德展业理念，自觉接受监管和自律管理，抵制违反规则及道德准则的行为。

第二章基本准则第五条从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守***有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

到此，以上就是小编对于证券从业资格考试准则的问题就介绍到这了，希望介绍关于证券从业资格考试准则的5点解答对大家有用。