证券从业资格监管办法解读-证券从业人员监管办法

大家好，今天小编关注到一个比较有意思的话题，就是关于证券从业资格监管办法解读的问题，于是小编就整理了3个相关介绍证券从业资格监管办法解读的解答，让我们一起看看吧。

1. 证券业的行政监管措施是什么意思
2. 证券发行上市保荐业务管理办法
3. 证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

1、证券业的行政监管措施是什么意思

法律分析：根据相关法律规定，行政监管的措施一般来说有制定规章制度、敦促、禁止、限制行为等等。

就是上市公司或者相关人员在规范运作方面存在一定的问题，证监会发出警示函予以警示，是证监会行政处理的一种方式。

什么是证券市场监管所谓证券市场监管是指证券经营管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投入中介机构的行为实行监督与经营管理。

证券市场监管的手段包括法律手段、经济手段和行政手段。法律手段是通过证券法律和法规来实现。经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。

世界各国经济社会发展的历史表明，**监管是同市场化相伴随的，而不是有***没我的二元对立关系。

2、证券发行上市保荐业务管理办法

【答案】：D 《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条规定，保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

证券发行上市保荐制度暂行办法第一章 总 则 第一条 为规范证券发行上市行为，提高上市公司质量和证券经营机构执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。

并确保所出具的发行保荐书和上市公司的申请文件真实、准确、完整、及时。

法律分析：根据证券发行上市保荐业务管理办法，规定了保荐机构对其进行辅导。法律没有规定具体的时间。

上市公司发行证券的定价，应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的有关规定。

3、证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》规定，从业人员专业能力水平评价测试包括一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试。

第二条　本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员）是指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理、公司财务负责人、公司合规负责人以及实际履行上述职责的人员。

今年4月1日监管层施行《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，其中也有对券商高管薪酬进行规定。

中证协发布了《关于证券业从业人员资格考试更名并延期举办2022年7月考试的公告》。

到此，以上就是小编对于证券从业资格监管办法解读的问题就介绍到这了，希望介绍关于证券从业资格监管办法解读的3点解答对大家有用。