证券从业资格证风险管理流程-证券从业资格证风险管理流程图

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1. 证券投资顾问业务风险管理流程主要包括()。Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险计量Ⅲ...
2. 2019年证券投资顾问业务-证券投资顾问业务风险管理的主要策略
3. FRM考试知识点:证券公司信用风险管理

1、证券投资顾问业务风险管理流程主要包括()。Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险计量Ⅲ...

解析：风险管理流程的主要步骤有风险识别、风险计量、风险控制和风险监测，所以选项ABE正确，风险对冲、风险转移属于商业银行风险管理的主要策略，所以CD内容错误。

本题考查经济常识。风险管理流程主要包括风险识别、风险计量、风险监测和风险控制四个步骤，其中风险控制是对经过识别和计量的风险***取分散、对冲、转移、规避和补偿等措施，进行有效管理和控制的过程。

风险管理的流程包括风险识别、风险分析、风险评估和风险控制四个环节。风险识别：风险识别也称为风险审查，其目的是发现可能出现的风险**，为接下来的风险管理提供依据。

【答案】：ABCD 【正确答案】：A，B，C，D【解析】银行风险管理流程主要包括风险识别、风险计量、风险监测和风险控制四个步骤。

2、2019年证券投资顾问业务-证券投资顾问业务风险管理的主要策略

监管章程、自律规则的有关规定，对投资顾问业务中执业资格管理、客户适当性管理、佣金管理、执业行为合规性管理等方面的合规风险，做到有效管控，充分保障投顾业务的合规运作。

加***员工的风险控制。在风险管理中人的控制是十分重要的。在大力倡导建立风险管理制度、，完善风险监控机制的同时，***化员工的道德规范和行为准则、提高员工的执业素质是风险管理和内部控制能否取得成功的关键因素。

第九条 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。

建立健全自营决策机构和决策程序，加***对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理。 （2）通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。

一是进一步拓宽证券公司业务范围。放松营业网点设立条件，丰富代销综合金融产品类型实现真正的财富管理服务，打开资产管理业务的投资方向和平台功能，为证券公司特色化发展营造更大的空间。二是完善证券公司分类和评价体系。

3、FRM考试知识点:证券公司信用风险管理

frm考试有第一级别和第二级别。第一级别考试科目为《风险管理基础》、《数量分析》、《金融市场与金融产品》、《估值与风险建模》。

该领域着重于测量和管理操作风险的方法以及管理整个组织风险的方法，包括风险治理，压力测试和法规遵从。

FRM二级考试内容：市场风险管理与测量（大约占25%）主要考察VaR的实际应用，考试内容在FRM一级中会有所涉及，但是要比一级考察的深很多。

FRM所包含的风险管理知识是比较完整的，所以想进投行的人除了CFA以外，还有一个绝佳的选择就是备考FRM，FRM的难度也不是很大，考试的知识点比起CFA来也更加的少，想进银行的话，手持一本FRM证书***的机会会大很多。

FRM考一级和二级两个级别的内容。第一级别包括《风险管理基础》、《数量分析》、《金融市场与金融产品》、《风险建模》四科。

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