证券从业资格持有人数限制，证券从业资格持有人数限制

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1. 证券从业资格证统考报名有人数限制吗
2. 证券公司申请保荐机构资格的,其从业人员不得少于( )人。A.10B.35C.5...
3. 私募基金登记备案,一个企业需要有多少人持有基金从业资格证书?

1、证券从业资格证统考报名有人数限制吗

全国统考没有人数限制，在考试报名期间均可报名，报名截止日前缴费成功，即可参加考试。预约考试座位有限，考生报名座位报满，即不接受其他考生报名。报考科目限制不同全国统考报名期间，学员可以五科一起报名，对报考科目不限制。

证券从业资格考试统考没有人数上的限制，但是预约考试会有人数的限制。另外，只有***去报名才能看到有没有报满。

全国统考没有人数限制，在考试报名期间均可报名，报名截止日前缴费成功，即可参加考试。预约考试座位有限，考生报名座位报满，即不接受其他考生报名，所以预约考试是要抢座位的。

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2、证券公司申请保荐机构资格的,其从业人员不得少于( )人。A.10B.35C.5...

五）符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；（六）最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；（七）中国证监会规定的其他条件。

【答案】：C 本题考核保荐机构。证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件之一是：具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。

证券发行规模达到一定数量的，可以***用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

证券经营机构申请注册登记为保荐机构的，应当是综合类证券公司，并向中国证监会提交自愿履行保荐职责的声明、承诺。

保荐代表人资格考试不允许以个人报名。各证券公司从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务且已取得证券从业资格的人员（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员）均可报名参加考试。

3、私募基金登记备案,一个企业需要有多少人持有基金从业资格证书?

单个投资者的投资额不低于1000万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）；至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验；基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。

法律分析：原件***（正、反面）。毕业证（高中-大专 本科-硕士-博士，需连贯不能中断）。

从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人\执行事务合伙人均应当取得基金从业资格。

申请私募证券基金备案需要三名基金从业人员，其他三类需要两名基金从业人员。这是协会给的最低要求。就是说没有达到数量的话无法提交。但是从申请实际操作中来看，按着协会的底线来操作被驳回的次数越来越多。

申请私募基金牌照的条件：根据《证券投资基金法》第十二条规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。注册资金要1000万以上。至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。

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