证券从业资格证罚款整理（证券从业资格考试关于罚款的法律）

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1. 证券知识:对违规证券从业人员有哪些处罚?
2. 证券从业人员违规处罚
3. 按照法律,证券从业人员炒股应受什么处罚?

1、证券知识:对违规证券从业人员有哪些处罚?

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

中国证监会行政处罚主要有：责令停止发行证券。责令停业整顿。暂停或者撤销证券、期货业务许可。撤销任职资格或者证券从业资格。对个人处以罚款或者没收违法。对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得。

证券监管机构可以对证券行政违法行为进行制裁，其主要手段是行使行政处罚权：（1）警告/批评是证券行政执法主体对证券行政违法相对人予以涉及其名誉的一种处罚，也是最轻的一种行政处罚措施。具体处罚形式是警告和通报批评。

可以并处三万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：（一）进行虚***的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；（三）其他违反证券承销业务规定的行为。

2、证券从业人员违规处罚

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，是严禁持有或者买卖股票的。

月9日，北京证监局披露一则行政处罚书。70后投行老兵田建桥在证券从业的14年间，利用他人账户违规买卖股票，累计交易24亿元，最终亏损182万元，被北京证监局处以25万元罚款。

对在规定的时间内未按要求取得资格证书而擅自成为证券从业人员的，证监会可责令其所在证券机构停止该人员的从业活动，并在此后一年之内拒绝受理该人员的从业资格申请。同时，对所在机构的有关负责人按照规定予以处罚。

应该会把他们把赚的钱全部交出来，然后再处一定金额的罚金。一，从业人员违规炒股，7年赚5500万。

3、按照法律,证券从业人员炒股应受什么处罚?

没收违法所得款项 依法处理非法持有的股票 买卖股票等值以下的罚款 如果是国家工作人员还将给予行政处分 证监会在发现证券从业人员炒股后，会进行立案调查、审理，并且依法向当事人告知出发的事实、理由以及依据。

一经发现，**院证券监督管理机构会根据法令法规***取相应的惩罚措施，情节严重者将终身无法从事证券业务。

证券公司从业人员不可以炒股。证券从业人员炒股，可能伴生内幕交易、利益输送等违法违规行为，破坏市场信心，因此，对于这一行为，法律是明令禁止的。

证券从业人员以及其相关人员都是不能炒股的。

证券公司的员工炒股，如果被发现了是不会被拘留的，但是要被罚款。根据法律规定，禁止参与股票交易的人直接或者间接持有买卖股票，属于国家工作人员的，还应当给予行政处分。

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