没有证券从业资格合规，没有证券从业资格合规怎么办

大家好，今天小编关注到一个比较有意思的话题，就是关于没有证券从业资格合规的问题，于是小编就整理了5个相关介绍没有证券从业资格合规的解答，让我们一起看看吧。

1. 没有证券从业资格证就真的不能从事证券行业吗?
2. 没有证券证书可以从事证券工作吗
3. 没有证券执业资格证能**接投融资项目业务吗?
4. 无基金从业资格证怎么处罚
5. 未取得证券从业资格的情况下开展征信业务相关工作违反了哪一条_百度...

1、没有证券从业资格证就真的不能从事证券行业吗?

不行，证券从业资格证是进入证券行业的必备证书，[1]也是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、**经济部门的重要参考。

可以工作的。证券公司的工作性质也分很多种的，一般都是先上班，然后在这期间考出来就可以的。

当然可以。证券公司的工作性质也分很多种的，一般都是先上班，然后在这期间考出来就可以的。那个证书和保险代理人资格差不多，一般去考都能过的，还挺简单的。

不能。今日起证券经纪人须持证上岗 2009年04月13日 来源：上海证券报 监管部门认可的券商可委托经纪人执业 自今日起，《证券经纪人管理暂行规定》正式施行。

证券从业资格证书是进入证券行业的准入门槛，现状是这样：如果没有从业资格可以入职实习拿实习工资，但是要在一定期限内考过从业资格，取得证书后才能拿到全职工资。

2、没有证券证书可以从事证券工作吗

可以工作的。证券公司的工作性质也分很多种的，一般都是先上班，然后在这期间考出来就可以的。

也就是说，***如没有证券从业证书，机构通常是不会录用***的，或许录用后只给***发实习工资，只要当***获得从业资格证书后才能拿到相应的全职工资。

不行，证券从业资格证是进入证券行业的必备证书，[1]也是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、**经济部门的重要参考。

证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

当然可以。证券公司的工作性质也分很多种的，一般都是先上班，然后在这期间考出来就可以的。那个证书和保险代理人资格差不多，一般去考都能过的，还挺简单的。

3、没有证券执业资格证能**接投融资项目业务吗?

经济师资格证。上市公司或欲上市的公司就职，证券从业资格，能考过五门课程更好。在投资融资部工作，会涉及到财务分析，有助会或中级会计师资格做起来更顺手。

依据《证券业从业人员资格管理方法》的规则，“机构不得聘用未获得执业证书的人员对外开展证券业务。

服务客户是一个大的概念，理论上说证券公司的每个人都可以为客户提供不同的服务，但如果没有投顾资格，那就不能向客户提供证券投资咨询业务方面的服务，否则就是违规。

是的。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、**经济部门的重要参考。

金融企业要看是什么金融企业，如果是证券公司或者基金公司的话，就需要证券从业资格，如果是银行的话是不需要的。

4、无基金从业资格证怎么处罚

无基金从业资格证的处罚为，证监部门可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以***取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。

法律分析：目前证监会要求必须持证上岗，违反人员会受到相应处罚，规定基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权中国证券投资基金业协会组织基金从业人员进行资质管理。基金行业机构负责本机构从业人员资格管理工作。

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会被出具警示函。没有基金从业资格证直播教学股票属于无证上岗行为，没有基金从业资格证说明对股票的知识理解还未到位，属于非法荐股。会被出具警示函。

5、未取得证券从业资格的情况下开展征信业务相关工作违反了哪一条_百度...

第八条经营个人征信业务的征信机构的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉与征信业务相关的法律法规，具有履行职责所需的征信业从业经验和管理能力，最近3年无重大违法违规记录，并取得**院征信业监督管理部门核准的任职资格。

第五条 金融机构不得与未取得合法征信业务资质的市场机构开展商业合作获取征信服务。 本办法所称金融机构，是指**院金融管理部门监督管理的从事金融业务的机构。 地方金融监管部门负责监督管理的地方金融组织适用本办法关于金融机构的规定。

中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的人员，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上（含两门）专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书。

第六条　中国证监会对协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。第二章　从业资格取得和执业证书第七条　参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

到此，以上就是小编对于没有证券从业资格合规的问题就介绍到这了，希望介绍关于没有证券从业资格合规的5点解答对大家有用。